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062016-12
深港股票市场交易互联互通机制正式启动

12月5日,深港股票市场交易互联互通机制开通仪式在深圳、香港同时举行。中央政治局委员、广东省委书记胡春华出席在深圳的开通仪式。中国证监会党委书记、主席刘士余,广东省委副书记、深圳市委书记马兴瑞,深圳证券交易所理事长吴利军先后致辞。 中国证监会副主席姜洋、上海证券交易所理事长吴清,国务院相关部委、全国人大相关部门、广东省和深圳市政府的有关负责同志,香港特区政府、香港证监会、港交所,证券期货监管系统及市场机构的代表也出席了在深圳的开通仪式。中国证监会副主席方星海出席了在香港的开通仪式。 [详情]

122016-11
证监会发布实施《证券期货业信息系统审计指南》金融行业标准

近日,证监会发布实施《证券期货业信息系统审计指南》金融行业标准。 信息系统审计是依据国家及行业信息系统相关规范和标准,对信息系统规划、建设、运维和应急等活动进行自我检查和评价,判断系统运行的安全性、系统建设的合规性和系统应用绩效,提出整改建议,并持续跟踪落实整改情况。鉴于信息系统审计是国内外通用和成熟的做法,证监会证券期货业信息化工作领导小组多次强调,要在全行业开展信息系统审计工作,每年要依据国家和行业发布的信息技术规则对信息化建设和信息系统安全保障工作进行合规性审计,并相应进行建设整改。 按照国家和行业的相关要求,行业机构积极开展了信息系统审计工作,从实践情况看,存在以下突出… [详情]

292016-10
证监会对4宗案件作出行政处罚

近日,证监会依法对4宗案件作出行政处罚,包括:3宗信息披露违法案,1宗内幕交易案。 3宗信息披露违法案中,一是江苏舜天船舶股份有限公司(简称舜天船舶)与南通明德重工有限公司(简称明德重工)在2013年及2014年8月存在关联关系期间,舜天船舶向明德重工采购船舶,购船成本分别占舜天船舶当年营业成本的7.08%、17.62%,舜天船舶未按规定及时披露该关联交易。同时期,舜天船舶向明德重工提供借款,但未计提应收利息,而是通过其他方式回收利息,导致2013年和2014年年度报告中存在虚增收入、虚增成本、虚增财务费用、虚增利润的情形。舜天船舶的上述行为违反了《证券法》第63条和第66条规定,依… [详情]

192016-10
证监会等15部门关于印发《股权众筹风险专项整治工作实施方案》的通知

各省、自治区、直辖市人民政府: 《股权众筹风险专项整治工作实施方案》已经国务院同意,现印发给你们,请认真贯彻执行。 证监会中央宣传部中央维稳办国家发展改革委 工业和信息化部公安部财政部住房城乡建设部 中国人民银行工商总局国务院法制办国家网信办 国家信访局最高人民法院最高人民检察院 2016年4月14日 股权众筹风险专项整治工作实施方案 股权众筹融资具有公开、小额、大众的特征,涉及社会公共利益和经济金融安全,必须依法监管。为贯彻落实党中央、国务院决策部署,根据《关于促进互联网金融健… [详情]

192016-10
证监会发布《证券基金经营机构参与内地与香港股票市场交易互联互通指引》

为配合《内地与香港股票市场交易互联互通机制若干规定》(证监会令第128号)实施,中国证监会发布《证券基金经营机构参与内地与香港股票市场交易互联互通指引》(以下简称《指引》,证监会公告〔2016〕24号),明确了证券公司、公募基金管理人开展内地与香港股票市场交易互联互通机制下“港股通”相关业务有关事项的具体要求,已于发布之日起施行。 《指引》整合了原有证券公司、公募基金管理人“港股通”相关监管文件,总体上与证券基金经营机构“沪港通”相关监管要求相一致,同时将适用范围扩展至包括“深港通”在内的内地与香港股票市场交易互联互通机制。此外,针对“深港通”推出后“港股通”出现两条买卖盘传递通道,… [详情]

202016-07
证监会发布《上市公司股权激励管理办法》

为贯彻中央关于深化改革的战略部署,落实十八届三中全会决定“优化上市公司投资者回报机制”的精神,促进形成资本所有者与劳动者的利益共同体,提高管理层的积极性,增强企业核心竞争力,优化投资者回报能力,证监会于2016年7月13日正式发布《上市公司股权激励管理办法》(以下简称《办法》),并自2016年8月13日起施行。 完善股权激励制度,是党中央、国务院深化改革的工作部署,十八届三中全会《中共中央关于全面深化改革若干重大问题的决定》、《国务院关于进一步促进资本市场健康发展的若干意见》(国发〔2014〕17号)和《国务院办公厅关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意… [详情]

172016-05
谷歌面临反垄断罚款 欧盟或对其处以30亿欧元罚款

据新华社电据英国《星期日电讯报》15日报道,谷歌公司近期可能会被欧盟委员会处以高达30亿欧元的反垄断罚款。 2010年下半年,欧盟指控谷歌利用其搜索优势推广自家购物服务,损害竞争对手利益。熟悉这个反垄断案的人士透露,在过去的六年中,谷歌曾三次和欧盟协商化解纠纷,均告失败。欧盟官员计划最早下月公布惩罚措施,但罚款金额尚未最后确定。 除罚款外,谷歌还可能被禁止操纵搜索结果来损害竞争对手利益。根据规则,欧盟委员会最高可以对公司处以其年营业额10%的罚款。按这一比例,谷歌公司面临的罚款上限将达60亿欧元。目前为止,最高的反垄断罚单是2009年对芯片制造商英特尔公司11亿欧元的罚款。 [详情]

162016-05
证监会发布《公司债券半年报准则》及相关补充规定

为进一步规范公开发行公司债券的发行人半年报信息披露行为,落实以信息披露为中心的监管理念,保护债券持有人合法权益,近日,证监会发布了《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第39号——公司债券半年度报告的内容与格式》(以下简称《公司债券半年报准则》),以及《关于公开发行公司债券的上市公司半年度报告披露的补充规定》(以下简称《补充规定》)。 《公司债券半年报准则》延续《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第38号——公司债券年度报告的内容与格式》的起草思路,力求突出债券特性,同时,根据半年报信息披露的期间特性,适当简化了披露内容。《公司债券半年报准则》共四章五十条。第一章总则规定了… [详情]

052016-02
关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告

根据《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》和中央编办相关通知要求,中国证券投资基金业协会(以下简称中国基金业协会)自2014年2月7日起正式开展私募基金管理人登记、私募基金备案和自律管理工作。两年来,私募基金登记备案制度得到行业和社会的广泛认同,私募基金行业发展迅速,初步形成了以信息披露为核心,诚实信用为基础的自律监管体制。 一段时间以来,私募基金行业存在的问题倍受社会各界和监管机构关注。私募基金管理人数量众多、鱼龙混杂、良莠不齐,一些机构滥用登记备案信息非法自我增信,一些机构合规运作和信息报告意识淡薄,一些机构甚至从事公开募集、内幕交易、以私募基金为名的非法集资等违法… [详情]

142016-05
证监会举行新闻发布会 就私募监管热点问题答记者问

2016年4月29日,证监会召开专场新闻发布会,私募基金监管部主任陈自强、中国证券投资基金业协会会长洪磊出席发布会,详细解读私募基金监管、从业人员考试等相关政策及情况,并回答了记者的提问。 1.问:目前社会十分关注基金从业资格考试,请问私募股权基金和私募证券基金从业人员资格方面是否会差异化对待? 答:今年2月5日,基金业协会发布《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》,明确了各类私募基金管理人高管人员基金从业资格的相关要求和资格获取的四种方式。除考试外,最近三年从事投资管理相关业务且管理资产年均规模1000万元以上的,以及已通过证券、期货、银行从业资格考试、注册会计师、律师… [详情]

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